Распоряжение от 10.05.2006 г № 66-Р
О внесении изменений и дополнений в распоряжение Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р
1.Внести в Положение о порядке размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты, утвержденное распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1.В абзаце пятом пункта 1.2 Положения после слов "Депозитный аукцион" дополнить словами ", Депозитные торги".
1.2.В абзаце девятом пункта 1.2 Положения после слов "Депозитных аукционов" дополнить словами "и Депозитных торгов".
1.3.В абзаце десятом пункта 1.2 Положения после слов "Депозитного аукциона" дополнить словами "и Депозитных торгов".
1.4.Пункт 1.2 Положения дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Существенные факторы риска - факторы, влияющие на кредитоспособность Уполномоченного банка и определенные разделом 12 Положения.
Спецификация - документ, утверждаемый Биржей по согласованию с Вкладчиком в целях проведения Депозитных торгов в соответствии с Положением.".
1.5.В подпункте 1.3.1 пункта 1.3 Положения после слов "Депозитном аукционе" дополнить словами "и Депозитных торгах".
1.6.В пункте 2.7 Положения после слов "на досрочное изъятие Средств бюджета" дополнить словами ", за исключением определенных пунктом 2.14 Положения случаев".
1.7.В абзаце втором пункта 2.8 Положения после слов "по Ставке депозита до востребования" дополнить словами ", за исключением определенных пунктом 2.14 Положения случаев".
1.8.В пункте 2.12 Положения слова "Начисление процентов" заменить словами "Исчисление срока и начисление процентов по Договору банковского депозита", слова "пунктами 3.8" заменить словами "пунктами 3.10".
1.9.В пункте 2.14 Положения после слов "по Договору банковского депозита" дополнить словами ", а также при возникновении в отношении Уполномоченного банка Существенных факторов риска".
1.10.Подпункт 2.14.2 пункта 2.14 Положения дополнить в начале словами "снизить Лимит размещения на Уполномоченный банк либо".
1.11.В пункте 2.16 после слов "Депозитных аукционов" дополнить словами "и Депозитных торгов".
1.12.Разделы 3-5 Положения изложить в новой редакции:
"3. Условия Договора банковского депозита, заключаемого на Депозитном аукционе и Депозитных торгах с использованием системы электронных торгов Биржи
3.1. Заключение Договора банковского депозита между Уполномоченным банком и Вкладчиком на Депозитном аукционе или Депозитных торгах осуществляется в системе электронных торгов Биржи посредством введения Уполномоченным банком (Вкладчиком) заявки, содержащей условия оферты для Договора банковского депозита, и ее акцепта (удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем выставления встречной заявки (далее - Заявка Вкладчика, Заявка Уполномоченного банка соответственно).
3.2. Заключение Договора банковского депозита между Уполномоченным банком и Вкладчиком на Депозитном аукционе (далее совместно - Участники торгов) осуществляется на стандартных условиях, определенных объявлением о проведении Депозитного аукциона в соответствии с Положением.
3.3. Заключение Договора банковского депозита между Участниками торгов на Депозитных торгах осуществляется на стандартных условиях, определенных Спецификацией Договора банковского депозита в соответствии с Положением (далее - Спецификация).
3.4. Расчеты по Договорам банковского депозита, заключенным на Депозитном аукционе или Депозитных торгах, осуществляются через счета Вкладчика и Уполномоченных банков в Расчетном центре, если иное не установлено Положением.
3.5. Обязательство Уполномоченного банка (Вкладчика) по заключению Договора банковского депозита и принятию (размещению) Средств бюджета на Банковский депозит возникает с момента регистрации в системе электронных торгов Биржи соответствующей Заявки Уполномоченного банка (Вкладчика).
3.6. Договор банковского депозита считается заключенным с момента регистрации в системе электронных торгов Биржи встречной Заявки Вкладчика (Уполномоченного банка), акцептующей Заявку Уполномоченного банка (Вкладчика).
3.7. Обязательства Уполномоченного банка по Договору банковского депозита возникают с момента поступления Средств бюджета в объеме заключенного Договора банковского депозита на счет в соответствии с пунктом 3.10 Положения.
3.8. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на Депозитном аукционе Договора банковского депозита в письменной форме, являются:
3.8.1) заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы проведения Депозитных аукционов;
3.8.2) объявление Вкладчика о проведении Депозитного аукциона, содержащее приглашение Уполномоченным банкам направлять оферты, подписанное ответственным лицом Вкладчика и доведенное до сведения Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 5.1 Положения;
3.8.3) реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и печатью Биржи;
3.8.4) выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке по итогам проведения Депозитного аукциона, заверенная подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.37 Положения.
3.9. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на Депозитных торгах Договора банковского депозита в письменной форме, являются:
3.9.1) заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы проведения Депозитных торгов;
3.9.2) Спецификация Договора банковского депозита, утвержденная Биржей в соответствии с пунктом 4.8 Положения;
3.9.3) реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и печатью Биржи;
3.9.4) выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке, заверенная подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.37 Положения.
3.10. Днем поступления Средств бюджета на Банковский депозит в Уполномоченном банке по заключенному Договору банковского депозита (далее - Дата расчетов) считается дата их зачисления на счет в соответствии с пунктами 5.30-5.32 Положения, определяющими условия расчетов между Вкладчиком и Уполномоченным банком по заключенному на Депозитном аукционе или Депозитных торгах Договору банковского депозита.
3.11. Если Дата расчетов является выходным или праздничным днем, Средства бюджета зачисляются на Банковский депозит в рабочий день, следующий за соответствующим выходным или праздничным днем.
3.12. Днем возврата (частичного возврата) Средств бюджета из Банковского депозита считается день зачисления суммы (части суммы) Банковского депозита и начисленных процентов по нему на счет Вкладчика в соответствии с пунктами 5.30-5.32 и 9.2 Положения.
3.13. Если день возврата (частичного возврата) Средств бюджета из Банковского депозита является выходным или праздничным днем, сумма (часть суммы) Банковского депозита и проценты по нему выплачиваются Вкладчику в рабочий день, следующий за соответствующим выходным или праздничным днем.
3.14. Документами, подтверждающими надлежащий возврат Уполномоченным банком суммы (части суммы) Банковского депозита и/или процентов по нему, являются:
3.14.1) платежные документы Уполномоченного банка о переводе суммы (части суммы) Банковского депозита на счет Вкладчика в соответствии с пунктами 5.30-5.32 и 9.2 Положения;
3.14.2) платежные документы Уполномоченного банка о переводе процентов, начисленных по Договору банковского депозита, на счет Вкладчика в соответствии с пунктом 9.2 Положения;
3.14.3) выписка со счета Вкладчика в обслуживающем банке с информацией о поступлении от Уполномоченного банка суммы (части суммы) Банковского депозита и процентов по нему.
4. Условия проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов
4.1. Депозитный аукцион и Депозитные торги проводятся в соответствии с Регламентом, а также документами Биржи и Расчетного центра с учетом требований Положения.
4.2. Депозитный аукцион или Депозитные торги могут проводиться на заключение Договора банковского депозита со следующими условиями расчетов:
4.2.1) с Датой расчетов в день его заключения (далее обозначается кодом "Tod");
4.2.2) с Датой расчетов на следующий рабочий день после его заключения (далее обозначается кодом "Tom");
4.2.3) с Датой расчетов через определенное количество торговых дней от даты его заключения (далее обозначается кодом T+n, где T - дата заключения Договора банковского депозита, n - число торговых дней от даты заключения Договора банковского депозита до Даты расчетов).
4.3. В Депозитном аукционе или Депозитных торгах могут принимать участие Уполномоченные банки, удовлетворяющие на момент проведения Депозитного аукциона или Депозитных торгов следующим условиям:
4.3.1) заключили Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также необходимые дополнительные соглашения к нему);
4.3.2) являются членами Биржи и/или имеют все необходимые соглашения (дополнительные соглашения), а также программно-технические средства с Биржей и Расчетным центром для участия в Депозитных аукционах или Депозитных торгах и исполнения обязательств по Договорам банковского депозита.
4.4. Условия членства на Бирже, заключения договоров с Биржей и Расчетным центром, установки программно-технических средств, процедуры депонирования денежных средств, ввода и акцепта заявок, заключения и исполнения сделок, в том числе на аукционах в системе электронных торгов Биржи, регулируются документами Биржи и Расчетного центра с учетом требований Положения.
4.5. Для проведения Депозитного аукциона Вкладчик самостоятельно определяет и указывает в объявлении о проведении Депозитного аукциона следующие параметры:
4.5.1) максимальную сумму размещения Средств бюджета в Банковские депозиты;
4.5.2) минимальную сумму размещения, которая может быть указана в одной Заявке Уполномоченного банка, но не более наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный банк на дату Депозитного аукциона;
4.5.3) максимальную сумму размещения, которая может быть указана в одной Заявке Уполномоченного банка, но не менее наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный банк на дату Депозитного аукциона;
4.5.4) условия и Дату расчетов в соответствии с пунктом 4.2 Положения;
4.5.5) срок Договора банковского депозита;
4.5.6) способ подачи Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.16 Положения;
4.5.7) способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.16 Положения;
4.5.8) вид заключаемого на Депозитном аукционе Договора банковского депозита в соответствии с пунктом 2.5 Положения;
4.5.9) для комбинированного Договора банковского депозита - пороговое значение Средств бюджета на Банковском депозите, при котором Ставка депозита остается неизменной в соответствии с пунктом 2.8 Положения;
4.5.10) валюту обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 2.2 Положения;
4.5.11) реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с Положением;
4.5.12) дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на Депозитный аукцион;
4.5.13) иные сведения.
4.6. Дополнительно в объявлении о проведении Депозитного аукциона Вкладчик может установить минимальную Ставку депозита на срок и/или до востребования, а также иные ограничения по участию Уполномоченных банков в Депозитном аукционе.
4.7. Для проведения Депозитного аукциона Биржа открывает в торговой системе финансовые инструменты с параметрами, установленными в объявлении о проведении Депозитного аукциона.
4.8. Для проведения Депозитных торгов Биржа согласовывает с Вкладчиком и утверждает Спецификации Договоров банковского депозита (далее - Спецификация).
4.9. Спецификация определяет следующие стандартные (единые для всех Участников торгов) условия заключения Договора банковского депозита:
4.9.1) вид заключаемого Договора банковского депозита в соответствии с пунктом 2.5 Положения;
4.9.2) срок Договора банковского депозита;
4.9.3) валюту обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 2.2 Положения;
4.9.4) условия расчетов в соответствии с пунктом 4.2 Положения;
4.9.5) реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с Положением;
4.9.6) иные условия и ограничения по согласованию с Вкладчиком.
4.10. Спецификация, а также все изменения и дополнения к ней вступают в силу на следующий рабочий день после размещения на сайте Биржи.
4.11. Спецификация может предусматривать право Вкладчика на выбор срока размещения путем направления уведомления на Биржу. Указанные изменения в Спецификацию вступают в силу с момента размещения на сайте Биржи.
4.12. Депозитный аукцион (Депозитные торги) проводится на единых параметрах размещения Средств бюджета (срок, валюта, способ ввода и удовлетворения заявок и другие параметры), указанных в объявлении о проведении Депозитного аукциона (Спецификации). При размещении Средств бюджета на условиях, в которых отличается хотя бы один из параметров, проводится несколько Депозитных аукционов (Депозитные торги по нескольким Спецификациям) в соответствующем количестве.
4.13. Одновременно могут проводиться несколько Депозитных аукционов (Депозитные торги по нескольким Спецификациям), Депозитный аукцион и Депозитные торги совместно, а также иные аукционы и торги в соответствии с документами Вкладчика и/или Биржи.
4.14. Количество выставляемых Заявок Уполномоченного банка или Вкладчика на один Депозитный аукцион (Депозитные торги по одной Спецификации) не ограничивается, если иное не установлено Положением. При этом на каждую акцептованную Заявку Уполномоченного банка (Вкладчика) заключается отдельный Договор банковского депозита в соответствии с пунктами 3.8 и 3.9 Положения.
4.15. Предметом торговли (критерием, на основании которого производится акцепт Заявок) на Депозитном аукционе и Депозитных торгах является:
4.15.1) при заключении Договора банковского депозита до востребования - Ставка депозита до востребования;
4.15.2) при заключении Договора банковского депозита на срок или комбинированного Договора банковского депозита - Ставка депозита на срок.
4.16. При проведении Депозитного аукциона:
4.16.1) Участники аукциона выставляют безадресные Заявки, при этом Уполномоченные банки выставляют Заявки на привлечение (покупку) Средств бюджета, Вкладчик - единую Заявку на размещение (продажу) Средств бюджета, акцептующую Заявки Уполномоченных банков;
4.16.2) способ подачи Заявок Уполномоченных банков может быть: закрытым - Уполномоченные банки могут видеть только собственные Заявки либо открытым - Уполномоченные банки могут видеть основные параметры всех выставленных на Депозитный аукцион Заявок (суммы заявок, Ставки депозита) без указания наименования Уполномоченного банка, выставившего Заявку;
4.16.3) способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков может быть: по ставке Вкладчика - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по единой Ставке депозита, установленной Вкладчиком, либо по ставке Уполномоченного банка - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по Ставке депозита, указанной в его Заявке.
4.17. Депозитный аукцион считается состоявшимся, если поданы Заявки не менее двух Уполномоченных банков.
4.18. При проведении Депозитных торгов по Спецификациям:
4.18.1) Участники торгов выставляют безадресные Заявки, при этом Уполномоченные банки выставляют Заявки только на привлечение (покупку) Средств бюджета, Вкладчик - Заявки только на размещение (продажу) Средств бюджета;
4.18.2) Уполномоченные банки могут выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Вкладчика; Вкладчик может выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Уполномоченных банков;
4.18.3) Участники торгов могут видеть основные параметры всех выставленных по соответствующей Спецификации Заявок (суммы Заявок, Ставки депозита) без указания наименования Участника торгов, выставившего Заявку.
4.19. За оказание Биржей услуг Уполномоченным банкам в процессе проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов Биржа может взимать комиссионное вознаграждение по ставке в процентах от суммы заключенных Договоров банковского депозита, но не выше ставки, установленной документами Биржи для заключения сделок РЕПО на аналогичных условиях (срок, сумма сделки и другие параметры).
4.20. Участие Уполномоченных банков в Депозитном аукционе или Депозитных торгах означает факт их полного согласия и принятия условий проведения Депозитного аукциона или Депозитных торгов и заключения Договора банковского депозита, установленных Положением.
4.21. Ответственность и контроль над правильностью проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов, в том числе за соблюдением Уполномоченными банками и Вкладчиком порядка ввода Заявок в соответствии с Положением, возлагается на Биржу.
5. Порядок проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов
5.1. Для проведения Депозитного аукциона:
5.1.1) Вкладчик принимает решение о проведении Депозитного аукциона и направляет Бирже объявление о проведении Депозитного аукциона по форме согласно приложению 3 к Положению, сведения о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению по состоянию на начало дня проведения Депозитного аукциона, а также иные документы в соответствии с Положением;
5.1.2) если в Дату расчетов по итогам Депозитного аукциона предусмотрен возврат Уполномоченными банками Средств бюджета по ранее заключенным Договорам банковского депозита, Вкладчик направляет Бирже Сведения об исполнении на Дату расчетов Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита по форме согласно приложению 19;
5.1.3) Биржа в тот же срок извещает Уполномоченные банки о предстоящем Депозитном аукционе путем размещения объявления на сайте и/или в иных доступных всем Уполномоченным банкам информационных системах Биржи, устанавливает Лимиты размещения на Уполномоченные банки и доводит до каждого Уполномоченного банка сведения об установленном Лимите размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации.
5.2. Раскрытие информации, содержащейся в объявлении о проведении Депозитного аукциона, может также осуществляться Вкладчиком путем опубликования на интернет-сайте Вкладчика и/или рассылки по электронной почте Уполномоченным банкам по их запросу.
5.3. Для проведения Депозитных торгов:
5.3.1) Биржа до начала торгов либо по мере обновления информации размещает на сайте Биржи Спецификации либо доводит указанную информацию до сведения Участников торгов в иной форме по их запросу;
5.3.2) Вкладчик до начала торгов либо по мере обновления информации доводит до сведения Биржи текущую информацию о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению, а также Сведения об исполнении на Дату расчетов Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита;
5.3.3) Биржа устанавливает Лимиты размещения на Уполномоченные банки и оперативно доводит до сведения Уполномоченных банков информацию о Лимитах размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации.
5.4. Для заключения на Депозитном аукционе или Депозитных торгах Договоров банковского депозита с условиями расчетов Tod Вкладчик депонирует на своем счете в Расчетном центре денежные средства, являющиеся обеспечением Заявок Вкладчика.
5.5. Для заключения на Депозитном аукционе или Депозитных торгах Договоров банковского депозита с условиями расчетов Tom или T+n депонирование Вкладчиком до Даты расчетов денежных средств на своем счете в Расчетном центре для обеспечения Заявок Вкладчика не требуется.
5.6. Участники торгов вводят Заявки на Депозитный аукцион и Депозитные торги в установленные Регламентом сроки.
5.7. В Заявке Уполномоченного банка (Вкладчика) указываются:
5.7.1) сумма с точностью до целого, которую Уполномоченный банк (Вкладчик) намерен привлечь (разместить) по Заявке;
5.7.2) Ставка депозита на срок (для срочного Договора банковского депозита) либо Ставка депозита до востребования (для Договора банковского депозита до востребования) с точностью до сотой;
5.7.3) иные сведения в соответствии с Положением и/или документами Биржи.
5.8. Совокупный объем выставленных и удовлетворенных на Депозитном аукционе и/или Депозитных торгах Заявок Уполномоченного банка ограничивается Лимитом размещения на Уполномоченный банк.
5.9. Биржа в процессе и по итогам Депозитного аукциона и/или Депозитных торгов самостоятельно уменьшает (увеличивает) Лимит размещения на Уполномоченный банк после каждой введенной Заявки Уполномоченного банка и/или заключенного Договора банковского депозита (по мере исполнения Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита).
5.10. Вкладчик может направить Бирже новый Лимит размещения на Уполномоченный банк независимо от сумм размещенных и возвращенных Уполномоченным банком Средств бюджета.
5.11. Биржа уменьшает/увеличивает Лимит размещения на Уполномоченный банк согласно пункту 5.9 Положения и с учетом пункта 5.10 Положения.
5.12. Заявка Уполномоченного банка на Депозитный аукцион принимается Биржей, если указанная в Заявке Уполномоченного банка Ставка депозита на срок и/или до востребования не ниже установленной Вкладчиком в объявлении о проведении Депозитного аукциона минимальной величины.
5.13. В период ввода Заявок на Депозитный аукцион и в процессе Депозитных торгов Уполномоченный банк (Вкладчик) может снять свою Заявку или изменить ее параметры. Изменение введенной Заявки Уполномоченного банка (Вкладчика) производится путем ее снятия и ввода Заявки с новыми параметрами. По окончании периода ввода Заявок на Депозитный аукцион снятие Заявок Уполномоченных банков не допускается, и все оставшиеся Заявки участвуют в Депозитном аукционе на общих основаниях.
5.14. Устанавливается следующий порядок ввода Заявок на Депозитный аукцион с открытым способом ввода Заявок Уполномоченных банков:
5.14.1) Уполномоченные банки в отведенное Регламентом время вводят Заявки в порядке, определенном Положением;
5.14.2) после окончания отведенного Регламентом времени для ввода заявок на Депозитный аукцион начинается режим торговли на повышение указанных в Заявках Уполномоченных банков Ставок депозита, в котором могут принимать участие только Уполномоченные банки, выставившие Заявки в основное время согласно подпункту 5.14.1 Положения;
5.14.3) с момента начала режима торговли на повышение Ставок депозита в течение 60 секунд Уполномоченный банк может увеличить Ставку депозита, ранее указанную в Заявке Уполномоченного банка; не допускается уменьшение Ставки депозита и/или суммы размещения в Заявке Уполномоченного банка;
5.14.4) с момента увеличения любым из Уполномоченных банков в своей Заявке Ставки депозита таким образом, что данная Заявка потенциально может полностью или частично быть удовлетворена Вкладчиком (в пределах объявленной суммы размещения), Биржа в течение последующих 60 секунд предоставляет возможность остальным Участникам торгов принять решение о дальнейшем повышении Ставок депозита согласно подпункту 5.14.3 Положения;
5.14.5) режим торговли на повышение Ставок депозита длится 5 минут, при этом количество изменений Уполномоченными банками Ставки депозита согласно подпункту 5.14.4 Положения не ограничивается;
5.14.6) если с момента начала режима торговли на повышение Ставок депозита либо после последнего увеличения Ставки депозита любым из Уполномоченных банков согласно подпункту 5.14.4 Положения прошло более 60 секунд, а также по истечении времени согласно подпункту 5.14.5, режим торговли на повышение Ставок депозита прекращается, и Заявки Уполномоченных банков Биржей больше не принимаются.
5.15. Заявка Уполномоченного банка (Вкладчика), поданная с нарушением требований Положения, является недействительной и не принимается Биржей. Биржа уведомляет Уполномоченный банк (Вкладчика) о выявленных нарушениях.
5.16. Биржа в процессе Депозитного аукциона (Депозитных торгов) обеспечивает присвоение Заявкам Участников торгов, а также заключенным Договорам банковского депозита уникальных регистрационных номеров.
5.17. Биржа регистрирует все вводимые Заявки в Реестре введенных заявок по форме согласно приложению 5 к Положению.
5.18. По итогам сбора Заявок на Депозитный аукцион Биржа формирует Сводный реестр введенных заявок на Депозитный аукцион по форме согласно приложению 6 к Положению, группируя и сортируя Заявки Уполномоченных банков в порядке убывания Ставки депозита, являющейся предметом торгов в соответствии с пунктом 4.15 Положения. Биржа передает Сводный реестр введенных заявок на Депозитный аукцион Вкладчику, обеспечивая анонимность Заявок Уполномоченных банков.
5.19. На Депозитном аукционе Вкладчик своим решением устанавливает Ставку депозита отсечения и сумму размещения Средств бюджета на Банковские депозиты и вводит в систему электронных торгов Биржи Заявку Вкладчика либо передает Бирже поручение на ввод от имени Вкладчика Заявки Вкладчика по форме согласно приложению 7 к Положению.
5.20. В случае если на Депозитный аукцион поданы Заявки менее двух Уполномоченных банков или ни одна из указанных в Заявках Уполномоченных банков Ставок депозита не устраивает Вкладчика, Вкладчик объявляет Депозитный аукцион несостоявшимся.
5.21. Устанавливается следующая процедура и очередность удовлетворения Вкладчиком Заявок Уполномоченных банков на Депозитном аукционе:
5.21.1) удовлетворению подлежат Заявки Уполномоченных банков, в которых Ставки депозита больше или равны Ставке депозита отсечения, установленной Вкладчиком; остальные Заявки Уполномоченных банков отвергаются;
5.21.2) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются по Ставкам депозита в соответствии с указанным в объявлении о проведении Депозитного аукциона способом удовлетворения Заявок Уполномоченных банков;
5.21.3) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в порядке убывания указанных в них Ставок депозита;
5.21.4) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в пределах указанной в объявлении о проведении Депозитного аукциона максимальной суммы размещения Средств бюджета на Банковские депозиты;
5.21.5) если объем последней удовлетворяемой Заявки Уполномоченного банка превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, данная Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется частично в пределах остатка максимальной суммы размещения;
5.21.6) если объем последних двух или более Заявок Уполномоченных банков с одинаковой Ставкой депозита превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, указанные Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются пропорционально их доле в объеме Заявок Уполномоченных банков с данной Ставкой депозита и в пределах остатка максимальной суммы размещения. Суммы удовлетворенных таким образом Заявок Уполномоченных банков округляются в меньшую сторону до целого.
5.22. Процедура и очередность удовлетворения Заявок Уполномоченных банков и Вкладчика на Депозитных торгах определяются документами Биржи. При этом допускается частичное удовлетворение Заявок.
5.23. После ввода Заявки Вкладчика на Депозитный аукцион, а также в течение Депозитных торгов Биржа не реже двух раз осуществляет расчет требований и обязательств между Участниками торгов по заключенным Договорам банковского депозита (далее - клиринг).
5.24. При расчете требований и обязательств между Участниками торгов учитываются:
5.24.1) обязательства Вкладчика (требования Уполномоченных банков) по перечислению Средств бюджета на Банковские депозиты по Договорам банковского депозита, заключенным на Депозитном аукционе либо на Депозитных торгах после предыдущего клирингового сеанса;
5.24.2) если таковые имеют место, обязательства Уполномоченного банка (требования Вкладчика) без учета процентов по ранее заключенным Договорам банковского депозита, подлежащие исполнению в Дату расчетов, в сумме, не учтенной в предыдущих клиринговых сеансах.
5.25. При проведении клиринга Биржа:
5.25.1) определяет как разность значений по подпункту 5.24.1 и подпункту 5.24.2 Положения чистые (нетто) требования (обязательства) Вкладчика (Уполномоченного банка) по заключенным Договорам банковского депозита (далее - Нетто-позиции);
5.25.2) осуществляет зачет требований и обязательств Участников торгов в отношении Средств бюджета, подлежащих возврату из Банковских депозитов (размещению на Банковские депозиты по вновь заключенным Договорам банковского депозита), исходя из принципа включения в зачет максимального количества Договоров банковского депозита и с учетом требований Положения.
5.26. По итогам клиринга Биржа формирует отчеты о Нетто-позициях Участников торгов и передает:
5.26.1) Вкладчику - Реестр введенных заявок, Реестр заключенных Договоров банковского депозита, составленный по форме согласно приложению 8 к Положению и/или оперативную информацию о заключенных Договорах банковского депозита, включая отчет о Нетто-позициях по каждому Участнику торгов;
5.26.2) Уполномоченным банкам - выписки из Реестра заключенных Договоров банковского депозита, составленные по форме согласно приложению 9 к Положению, и/или оперативную информацию о заключенных Договорах банковского депозита, включая отчет о Нетто-позициях по соответствующему Уполномоченному банку.
5.27. Нетто-позиция может быть положительной (обязательство Вкладчика/требование Уполномоченного банка), отрицательной (обязательство Уполномоченного банка/требование Вкладчика) или нейтральной (суммы обязательств эквивалентны).
5.28. Уполномоченный банк после получения от Биржи предусмотренных пунктом 5.25 Положения документов открывает Вкладчику Депозитный счет на каждый заключенный Договор банковского депозита, осуществляет расчеты по Депозитным счетам в Уполномоченном банке в соответствии с пунктами 5.30-5.33 Положения и направляет Бирже заверенные подписью ответственного лица Уполномоченного банка копии выписок о состоянии (закрытых и открытых) Депозитных счетов Вкладчика, а также иных документов при необходимости.
5.29. Биржа после получения от Уполномоченного банка предусмотренных пунктом 5.28 Положения документов осуществляет их проверку на соответствие параметрам соответствующих Договоров банковского депозита (отчетов о Нетто-позициях), а также требованиям Положения и передает:
5.29.1) Расчетному центру - поручения на перевод в Дату расчетов денежных средств по счетам Участников торгов в Расчетном центре для осуществления окончательных расчетов в соответствии с пунктом 5.30 Положения;
5.29.2) Вкладчику - выписки и иные платежные документы, полученные от Уполномоченного банка.
5.30. Устанавливается следующая процедура расчетов по Договорам банковского депозита с положительной Нетто-позицией:
5.30.1) сумма Средств бюджета в размере Нетто-позиций по Договорам банковского депозита переводится Расчетным центром со счета Вкладчика (30403) на счет Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре и блокируется Расчетным центром до выполнения мероприятий согласно пунктам 5.36-5.38 Положения;
5.30.2) сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика в Уполномоченном банке на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита.
5.31. Устанавливается следующая процедура расчетов по заключенным Договорам банковского депозита с отрицательной Нетто-позицией:
5.31.1) сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита в размере Нетто-позиций переводится Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика на счета для исполнения обязательств, определенные Вкладчиком в соответствии с Положением;
5.31.2) сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита, уменьшенная на сумму Нетто-позиций, перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита.
5.32. Устанавливается следующая процедура расчетов по заключенным Договорам банковского депозита с нейтральной Нетто-позицией:
5.32.1) сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита.
5.33. Уполномоченный банк осуществляет распределение:
5.33.1) на новые Депозитные счета Вкладчика - Средств бюджета, поступивших на его счет в Расчетном центре, и/или Средств бюджета, перечисляемых со старых Депозитных счетов Вкладчика по ранее заключенным Договорам банковского депозита;
5.33.2) на счета для исполнения обязательств, определенные Вкладчиком в соответствии с Положением, - Средств бюджета, подлежащих возврату по ранее заключенным Договорам банковского депозита,
в соответствии с порядком, указанным Биржей в отчете о Нетто-позициях по соответствующему Уполномоченному банку.
5.34. Суммы процентов по ранее заключенным Договорам банковского депозита не включаются в расчеты согласно пунктам 5.30-5.33 Положения и перечисляются на счет Вкладчика, указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона или Спецификации в соответствии с пунктом 9.2 Положения.
5.35. Обязательства Уполномоченного банка по Договорам банковского депозита, не учтенные в расчетах Нетто-позиций в соответствии с пунктом 5.24 Положения, подлежат исполнению Уполномоченным банком в соответствии с пунктом 9.2 Положения.
5.36. После осуществления расчетов по счетам Участников торгов в Расчетном центре согласно пункту 5.30 Положения Расчетный центр предоставляет Вкладчику и Уполномоченным банкам выписки о состоянии счетов в Расчетном центре.
5.37. Уполномоченный банк отражает Средства бюджета, поступившие на счет Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре на Депозитном счете Вкладчика и по мере завершения расчетов согласно пунктам 5.30-5.33 Положения направляет Бирже заверенные подписью ответственного лица Уполномоченного банка копии платежных документов о зачислении Средств бюджета на Банковский депозит (возврате Средств бюджета из Банковского депозита) и копии выписок о состоянии Депозитных счетов Вкладчика, а также иные документы, при необходимости.
5.38. Биржа после получения от Уполномоченного банка предусмотренных пунктом 5.37 Положения документов осуществляет их проверку на соответствие параметрам соответствующих Договоров банковского депозита, а также требованиям Положения и передает:
5.38.1) Расчетному центру - поручения на разблокировку денежных средств на счетах Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре;
5.38.2) Вкладчику - документы, полученные от Уполномоченного банка.
5.39. Платежный документ о зачислении Средств бюджета на Банковский депозит должен содержать сведения, предусмотренные приложением 20 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.
5.40. Выписка Уполномоченного банка о состоянии Депозитного счета Вкладчика должна содержать сведения, предусмотренные для нее приложением 21 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.
5.41. Если в период с даты заключения Договора банковского депозита до Даты расчетов включительно Уполномоченный банк нарушил сроки исполнения обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита, в том числе обязательств, учтенных в расчетах Нетто-позиций, все заключенные с Уполномоченным банком Договоры банковского депозита подлежат расторжению, а Средства бюджета, размещенные на Банковские депозиты по указанным договорам, - возврату на указанный Вкладчиком счет с уплатой процентов по Ставке депозита за соответствующий срок и штрафных санкций.
5.42. В случае нарушения Уполномоченным банком Регламента в части сроков предоставления Вкладчику (Бирже) предусмотренных Положением документов Вкладчик имеет право не позднее следующего рабочего дня после возникновения нарушения расторгнуть заключенный с Уполномоченным банком Договор банковского депозита путем письменного уведомления Уполномоченного банка о расторжении договора и потребовать возврата суммы Банковского депозита и причитающихся процентов по Ставке депозита за соответствующий срок и штрафных санкций на указанный Вкладчиком счет.
5.43. В случае нарушения Вкладчиком Регламента в части сроков перечисления Средств бюджета по заключенным на Депозитном аукционе Договорам банковского депозита Уполномоченные банки имеют право не позднее следующего рабочего дня после возникновения нарушения расторгнуть заключенный с Вкладчиком Договор банковского депозита путем письменного уведомления Вкладчика о расторжении договора и вернуть сумму Банковского депозита и причитающиеся проценты по ставке до востребования за соответствующий срок на указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона счет Вкладчика.
5.44. За отказ Уполномоченного банка от принятия Средств бюджета на Банковский депозит в соответствии с заключенным Договором банковского депозита равно как и за просрочку зачисления Средств бюджета на Депозитный счет, Уполномоченный банк уплачивает Вкладчику штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы Средств бюджета, подлежащих размещению на Банковский депозит по заключенному Договору банковского депозита.
5.45. Вкладчик раскрывает способами, предусмотренными пунктом 5.2 Положения, информацию об итогах Депозитного аукциона по форме согласно приложению 10 к Положению.
5.46. Биржа раскрывает способами, предусмотренными документами Биржи, информацию об итогах Депозитного аукциона и Депозитных торгов.
5.47. Уполномоченный банк не позднее одного рабочего дня после совершения соответствующей операции предоставляет Вкладчику заверенные подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка документы, предусмотренные настоящим разделом.".
1.13.Пункт 9.2 Положения изложить в новой редакции:
"9.2. Уполномоченный банк в день исполнения обязательств по Договору банковского депозита в установленный Регламентом срок должен обеспечить поступление на указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона (Запроса котировок) либо в Спецификации счет денежных средств в объеме основной суммы (части суммы, в случае частичного изъятия Вкладчиком) Банковского депозита и начисленных процентов (далее - Сумма возврата), если Положением не определен иной порядок исполнения обязательств.
При исполнении Уполномоченным банком обязательств учитываются процедуры расчетов в соответствии с пунктами 5.30-5.32 Положения.
По решению Вкладчика перечисление Суммы возврата может быть осуществлено Уполномоченным банком на иной счет Вкладчика. О своем решении Вкладчик письменно уведомляет Уполномоченный банк за 2 рабочих дня до дня исполнения обязательств по Договору банковского депозита.".
1.14.В подпункте 11.3.5 пункта 11.3 Положения слова "Соглашению" заменить словами "Положению".
1.15.Дополнить Положение разделом 12 следующего содержания:
"12. Существенные факторы риска
12.1. Под существенными факторами риска в целях Положения понимаются имеющиеся в распоряжении Вкладчика и полученные им из официальных либо общедоступных источников сведения о событиях, фактах, обстоятельствах, относящихся к Уполномоченному банку, наличие либо воздействие которых может оказать, в той или иной степени, влияние на способность Уполномоченного банка исполнять, независимо от его воли, обязательства по Договору банковского депозита полностью или частично, в том числе, но не ограничиваясь:
12.1.1) нарушение Уполномоченным банком без объективных причин сроков или состава предоставления определенной Положением и иными документами Вкладчика информации (отчетности), запрашиваемой Вкладчиком в целях оценки финансового состояния Уполномоченного банка и расчета Лимита размещения;
12.1.2) нарушение Уполномоченным банком без объективных причин условий исполнения обязательств перед клиентами и/или контрагентами по заключенным договорам, если такие нарушения могут иметь негативные последствия для Уполномоченного банка, в том числе отзыв лицензии, возбуждение процедуры банкротства и другие санкции;
12.1.3) на все или часть активов (имущества) Уполномоченного банка, составляющую более 5 процентов собственных средств (капитала) Уполномоченного банка, на основании решения судебного либо иного уполномоченного государственного органа наложен арест, взыскание, денежный штраф на эквивалентную величину, либо применена иная форма обеспечения обязательств, либо возбуждено исполнительное производство по судебному решению, независимо от вступления такого решения в законную силу;
12.1.4) нарушение Уполномоченным банком российского и/или международного законодательства, вследствие чего в отношении Уполномоченного банка соответствующими органами (могут быть) приняты меры, в том числе наложение штрафа, отзыв лицензии и другие санкции;
12.1.5) в отношении Уполномоченного банка соответствующим органом государственной власти принято решение о приостановлении либо отзыве лицензии;
12.1.6) в отношении Уполномоченного банка возбуждена процедура банкротства;
12.1.7) в отношении Уполномоченного банка хотя бы одним из рейтинговых агентств (Standard and Poor's, Moody's, Fitch Ratings) принято решение, независимо от мнений и решений других рейтинговых агентств, о снижении, единовременно либо за последние 30 дней в совокупности, кредитного рейтинга Уполномоченного банка более чем на одну ступень.
12.2. Степень существенности того или иного фактора риска, объективности и достоверности вызвавших его обстоятельств, а также вероятность негативных последствий данных факторов определяются Вкладчиком самостоятельно.
12.3. Вкладчик не обязан, а Уполномоченный банк не имеет права требовать от Вкладчика доказательств объективности и достоверности имеющихся у Вкладчика сведений о Существенных факторах риска, относящихся к Уполномоченному банку.
12.4. Вкладчик не обязан, а Уполномоченный банк не имеет права требовать от Вкладчика обоснований существенности факторов риска, а также принятых Вкладчиком по данным факторам риска решений в соответствии с Положением.
12.5. О принятых решениях в связи с наличием Существенных факторов риска Вкладчик информирует Уполномоченный банк письменно.
12.6. Уполномоченный банк имеет право предоставлять Вкладчику любую информацию, свидетельства и/или документы в свою защиту, обосновывающие несущественность выявленных Вкладчиком факторов риска.".
1.16.Раздел 1 Регламента размещения Средств бюджета на Банковские депозиты (приложение 1 к Положению) изложить в новой редакции согласно приложению 1 к распоряжению.
1.17.В Типовой форме Генерального соглашения о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" (приложение 2 к Положению, далее - Соглашение):
1.17.1.Пункт 2.2 Соглашения изложить в новой редакции:
"2.2. Заключение Договоров банковского депозита в системе электронных торгов Биржи осуществляется на Депозитном аукционе или Депозитных торгах посредством введения Уполномоченным банком (Вкладчиком) заявки, содержащей условия оферты для Договора банковского депозита, и ее акцепта (удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем выставления встречной заявки (далее - Заявка Вкладчика, Заявка Уполномоченного банка соответственно) в соответствии с Положением.";
1.17.2.По всему тексту Соглашения слова "Депозитный аукцион" дополнить словами "и Депозитные торги" в соответствующих падежах;
1.17.3.Дополнить Соглашение новым пунктом 2.9 следующего содержания:
"2.9. Стороны признают, что формируемый Биржей и направляемый в Уполномоченный банк в соответствии с Положением отчет о Нетто-позициях является распоряжением Вкладчика на совершение указанных в Положении действий.";
1.17.4.Подпункт 4.1.1 пункта 4.1 Соглашения дополнить словами "и согласовывать Спецификации финансовых инструментов при проведении Депозитных торгов".
1.18.Приложение 3 к Положению изложить в новой редакции согласно приложению 2 к распоряжению.
1.19.В приложении 5 к Положению сноску 1 изложить в новой редакции:
"<1> Уникальный идентификатор Депозитного аукциона, содержащий информацию о: сроке, виде, валюте обязательств заключаемого Договора банковского депозита, способе подачи и удовлетворения Заявок Уполномоченных банков. Формат идентификатора: DEPX1X2X3X4X5X6X7X8X9, где: X1X2X3 - срок Договора банковского депозита (трехзначное число), X4 - вид Договора банковского депозита (V - до востребования; S - срочный; К - комбинированный), X5 - способ подачи Заявок Уполномоченных банков (О - открытый; С - закрытый), X6 - способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков (U - по ставке Вкладчика; R - по ставке Уполномоченного банка), X7 - валюта обязательств по Договору банковского депозита (R - рубль РФ; U - доллар США; E - евро), X8X9 - условия расчетов по Договору банковского депозита, двузначное число (TD - с Датой расчетов в день заключения Договора банковского депозита, TM - с Датой расчетов на следующий рабочий день после заключения Договора банковского депозита, двузначное число - с Датой расчетов через определенное количество рабочих дней от даты заключения Договора банковского депозита). Пример идентификатора: DEP021KCUR05 (срок 21 день, комбинированный Договор, закрытый способ подачи Заявок, удовлетворение Заявок по Ставке депозита Вкладчика, валюта обязательств - рубль РФ, расчеты через 5 торговых дней с даты заключения Договора банковского депозита).".
1.20.В приложении 19 к Положению слова "планируемом на Дату Депозитного аукциона" заменить словами "планируемом на Дату расчетов".
2.Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.
Председатель
Комитета финансов
Санкт-Петербурга
А.А.Никонов